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知识产权价值评价
摘要：
知识产权价值评价是知识产权管理与服务工作中不可或缺的重要环节.其中与技术领域密切相关的专利价值评价更为复杂,使用需求更多.专利价值评价主要用于两大领域:一是针对具体专利或专利组合的评价;另一类是针对企业整体专
知识产权价值评价是知识产权管理与服务工作中不可或缺的重要环节.其中与技术领域密切相关的专利价值评价更为复杂,使用需求更多.专利价值评价主要用于两大领域:一是针对具体专利或专利组合的评价;另一类是针对企业整体专
知识产权价值评价是知识产权管理与服务工作中不可或缺的重要环节.其中与技术领域密切相关的专利价值评价更为复杂,使用需求更多.专利价值评价主要用于两大领域:一是针对具体专利或专利组合的评价;另一类是针对企业整体专利情况的评价.
目前,发达国家广泛采用美国知识产权咨询公司CHI首创的"专利记分牌"评价指标,每年发表一次被称为"专利记分牌"的统计结果,用技术实力(综合指标)及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次,以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势."专利记分牌"不仅注重专利数量,而且其指标设计还可满足对企业专利质量的分析.
1.针对具体专利或专利组合的评价
该类评价将专利或专利组合从市场因素中抽离出来,单纯从专利自身的质量和其中涉及的技术价值加以评价分析.
(1)技术价值评价:技术价值是指专利技术本身的性能带来的价值.主要包含创新度、成熟度、应用范围和可替代度等测量维度.
———创新度:专利技术与相关现有技术相比区别特征越显著、越进步,创新程度越高.需要注意的是,专利信息的公开必然会导致专利技术向竞争对手的泄露,为了尽量延长泄露的时间,专利申请者在申请专利时,非常有可能故意减少专利名称和摘要所包含的信息量,从而达到迷惑竞争对手的目的.因此,需要与相关领域专家密切配合,以保证技术水平的准确判定.
———成熟度:一项技术所处的阶段代表着技术的成熟度,大致可分为构思阶段、专利阶段、试验阶段、样品阶段、批量生产阶段和产业化阶段.技术成熟度不同,对专利(技术)受让方的开发周期、投资规模和投资风险的影响有很大区别,成熟度越高则获得收益的可预见性就越高.
———可替代程度:一项专利技术被其他技术替代的程度越低、替代速率越低,竞争性则越强,价值也就越高.
———应用范围:专利技术可应用的行业、可结合的专利和产品及项目等都会有所区别,应用范围越大则价值越高.(2)权利(法律)价值评价:专利的权利(法律)价值主要涉及专利独立、专利撰写质量、专利保护范围、许可实施状况、专利族规模、专利保护剩余期限、法律稳定性等.
———专利独立性:专利独立性是指该专利的实施是否依赖于其他专利.基础专利一般是开拓性专利,具有很强的独立性,可以不依赖其他专利而单独实施,价值较高;从属专利则是在其他专利的基础上加以改进而形成,其实施受制于基础专利,价值较低.如果一项专利被大量引用,说明它是其他很多专利的形成基础,因而可以成为交易或交叉许可中的重要筹码.
———专利撰写质量:专利文件的撰写质量是从专利文献本身进行专业分析,测量其对技术方案的专利化语言转化的精确度和保护力,撰写质量直接关系专利的稳定性和保护范围.
———专利保护范围:专利保护范围的确定和度量有一定难度,在判断专利保护范围时可以参考独立权利要求所包含的必要技术特征的数量进行分析.国外有学者试图用专利申请文献中的分类号数量来衡量专利涉及的范围.
———专利族规模:专利族的规模越大、地域覆盖范围越广则市场占有力越强,价值也相应越大.
———专利保护剩余有效期:专利期限届满则专利权丧失,剩余有效期越长,说明专利的潜在垄断市场时间越长,获得市场开拓的机会越大.
———法律稳定性:主要是指专利被无效宣告的可能性,判断依据包括专利是否有诉讼历史,是否经历过无效宣告程序等.若一项专利在诉讼纠纷中获胜或经过无效宣告程序被成功维持,说明该专利的法律稳定性高,因而降低了交易中的法律风险,价值相对也就较高.
2.针对企业整体专利情况的评价
该类评价的目标主要是为市场并购或企业上市中的尽职调查行为提供咨询分析报告.评价指标从企业整体的专利情况及其在行业中的地位进行考量,主要包括引用指标、科学指标、内容指标、国际指标等.
(1)引用指标:
引用指标分为八个小类,分别为当前影响指数、专利被引用量、平均专利被引数量、相对专利被引证率、引用频率、技术强度、最具影响力的专利、技术影响力指标.
———当前影响指数(CurrentImpactIndex,CII):CII的计算过程是在选择的专利数据库中,先分别统计今年以前连续5年授权的专利数量、被分析企业的授权专利数量、前5年的专利被引用次数、前5年内该企业授权专利被引用的次数,接着将被引用次数除以5年内该企业的专利授权量,得到一个平均被引用率,最后将这个平均被引用率除以同时期授权专利的平均被引用率,便得到了该企业的CII值.CII值可以反映出过去5年来企业专利的影响力、企业专利组合的质量.
———专利被引用量:是用某专利被后来专利引用的次数来衡量.被频繁引用的专利(即原始专利)通常意味着新的重大技术突破,某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的质量.
———平均专利被引用数:即企业某年度所有专利被后续专利引用的总次数与企业某年度所有专利数量之比.平均专利被引用数实际上是专利被引频次的平均数,它不关注某一个被高频引用的专利,而是从整体出发评估一个企业某年所申请专利的重要性和受到关注的程度,平均值高说明该企业所申请专利的整体水平高,影响力大,该企业的技术实力也相对更强.平均专利被引数的比较应在同一技术领域、同一年度进行,因为不同技术领域的专利技术被引频次本身差距很大,而不同年度的比较也不合理,因为被引频次是随时间而变化的,时间间隔不同,得到的值也不同.
———相对专利被引证率:为某机构专利被引用率与样本机构专利被引用率之比.
———引用频率:为企业在某技术领域授权专利被引用的总量与企业在某技术领域专利授权量之比.该指标用来衡量企业专利申请的技术和经济质量,数值越大,说明该企业在这个技术领域拥有多项核心技术.专利的引用频率受其使用年限的影响,某企业专利的引用频率需要与同时期其他企业专利的平均引用频率对比进行测算.
———技术强度:表明专利总体的技术水平,它通过专利质量指标(CII)和专利数量指标(专利数)来反映技术创新的总体质量状况.通过专利数量可以检测专利活动的活跃程度,通过当前影响指数可以检测专利活动的质量.
———最具影响力的专利:指专利被引用次数最高的排名在前10%的专利.
———技术影响力指标:为各国各年专利位居被引用次数前10%的最具影响力专利数与该国该年专利之比,再除以所有专利位居最具影响力专利区的专利比重,得到的比值即为各国各年的技术影响力指数.该数值高于1,说明专利重要性程度高.技术影响力指标比当前影响指数更能体现一国技术领先的程度.
(2)科学指标:
———科学关联度:包括引用科学文献或被科学文献引用的平均数量.科学关联度越高,技术与科学的联系越密切,专利技术越接近研究前沿.其中被引用的科学文献发表时间与专利批准时间之间的平均时差越短,技术与科学之间的联系越密切;刊物发表的基础研究成果越多,专利所依赖的科学知识越具基础性.
———科学强度:通过专利数目与科学关联度之积表示科学强度.
(3)内容指标:
———发明专利量/率:该指标是衡量专利质量的重要指标.———技术覆盖范围:专利审查员给每项专利分配一个或多个国际专利分类号.用专利文件中国际专利分类号的数量来考察其技术覆盖范围.
———权利要求数:通过对专利权利要求数的统计,可以分析发现申请专利机构的技术创新能力.研究表明,有价值的专利表现为专利权要求的数量多而且技术覆盖范围广,遭遇侵权和诉讼的频率也较高.此外,专利权要求的数量还可以用来表征专利的技术覆盖范围.
———专利名称和摘要:通过对比专利名称和摘要所反映的信息内容,可初步分析专利申请技术水平的高低.
(4)国际指标:
由于国外专利申请和维护的费用远高于国内专利,故国外专利比国内专利更能说明发明的价值.
———同族专利数量:同族专利至少有一个优先权是相同的,通过优先权的信息可以把专利族的信息都找出来.
通常认为同族专利具有较高的市场价值及专利质量,同族专利文献的分布状况,反映了该发明创造潜在的国际技术市场和该企业在全球的经济势力范围.但考虑到在最大市场上申请保护已经足够,没必要为获得一些小国的专利保护再投入经费,因此,专利族大小并不能线性反映专利的价值.
———美国授权专利数量:在美国申请专利程序复杂,费用较高,只有较高创新水平并且能够产生预期经济效益的技术成果才会在美国申请专利.因此在国外申请的专利中,美国授权的专利质量较高.在进行跨国专利比较时,分析各国在美国申请并获得授权的专利,能够得出比较实际的结果.
———三方专利数量:三方专利是指在北美、欧洲和日本三方中任何两方以上都申请的专利.三方专利比单一专利更能反映专利的质量.
———PCT申请数:PCT国际申请在一定程度上反映了申请专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望,可以在一定程度上衡量专利质量.
———跨国合作专利比例:进行跨国合作的项目一般难度较大,产出的专利往往具有较高的创新水平.某机构进行跨国合作的专利数量比例可以作为衡量该机构专利质量的指标.跨国合作专利比例包括发明人国籍为多个国家的比例及专利权人为多个国家的比例.
(5)时间指标:
———技术生命周期:该指标是专利所引用的参考文献的新旧程度,用来评估企业创新的速度或科技演化速度.
———专利申请和授权时间间隔:通过专利申请和授权日期的比较,可以观察专利审查时间的长短,进而可以分析专利申请的技术水平的高低.一般来说,专利申请的技术水平越高,审查的时间越长,因而申请与获批之间的时间间隔越长.
———专利第n年的存活量和存活率:存活率是指同年提出的专利申请最终获得授权后,自申请日起第n年有效专利量占其专利授权量的比率.
———专利平均寿命:同年提出专利申请并最终获得授权的专利,自申请日起平均存活的年数.
目前,发达国家广泛采用美国知识产权咨询公司CHI首创的"专利记分牌"评价指标,每年发表一次被称为"专利记分牌"的统计结果,用技术实力(综合指标)及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次,以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势."专利记分牌"不仅注重专利数量,而且其指标设计还可满足对企业专利质量的分析.
1.针对具体专利或专利组合的评价
该类评价将专利或专利组合从市场因素中抽离出来,单纯从专利自身的质量和其中涉及的技术价值加以评价分析.
(1)技术价值评价:技术价值是指专利技术本身的性能带来的价值.主要包含创新度、成熟度、应用范围和可替代度等测量维度.
———创新度:专利技术与相关现有技术相比区别特征越显著、越进步,创新程度越高.需要注意的是,专利信息的公开必然会导致专利技术向竞争对手的泄露,为了尽量延长泄露的时间,专利申请者在申请专利时,非常有可能故意减少专利名称和摘要所包含的信息量,从而达到迷惑竞争对手的目的.因此,需要与相关领域专家密切配合,以保证技术水平的准确判定.
———成熟度:一项技术所处的阶段代表着技术的成熟度,大致可分为构思阶段、专利阶段、试验阶段、样品阶段、批量生产阶段和产业化阶段.技术成熟度不同,对专利(技术)受让方的开发周期、投资规模和投资风险的影响有很大区别,成熟度越高则获得收益的可预见性就越高.
———可替代程度:一项专利技术被其他技术替代的程度越低、替代速率越低,竞争性则越强,价值也就越高.
———应用范围:专利技术可应用的行业、可结合的专利和产品及项目等都会有所区别,应用范围越大则价值越高.(2)权利(法律)价值评价:专利的权利(法律)价值主要涉及专利独立、专利撰写质量、专利保护范围、许可实施状况、专利族规模、专利保护剩余期限、法律稳定性等.
———专利独立性:专利独立性是指该专利的实施是否依赖于其他专利.基础专利一般是开拓性专利,具有很强的独立性,可以不依赖其他专利而单独实施,价值较高;从属专利则是在其他专利的基础上加以改进而形成,其实施受制于基础专利,价值较低.如果一项专利被大量引用,说明它是其他很多专利的形成基础,因而可以成为交易或交叉许可中的重要筹码.
———专利撰写质量:专利文件的撰写质量是从专利文献本身进行专业分析,测量其对技术方案的专利化语言转化的精确度和保护力,撰写质量直接关系专利的稳定性和保护范围.
———专利保护范围:专利保护范围的确定和度量有一定难度,在判断专利保护范围时可以参考独立权利要求所包含的必要技术特征的数量进行分析.国外有学者试图用专利申请文献中的分类号数量来衡量专利涉及的范围.
———专利族规模:专利族的规模越大、地域覆盖范围越广则市场占有力越强,价值也相应越大.
———专利保护剩余有效期:专利期限届满则专利权丧失,剩余有效期越长,说明专利的潜在垄断市场时间越长,获得市场开拓的机会越大.
———法律稳定性:主要是指专利被无效宣告的可能性,判断依据包括专利是否有诉讼历史,是否经历过无效宣告程序等.若一项专利在诉讼纠纷中获胜或经过无效宣告程序被成功维持,说明该专利的法律稳定性高,因而降低了交易中的法律风险,价值相对也就较高.
2.针对企业整体专利情况的评价
该类评价的目标主要是为市场并购或企业上市中的尽职调查行为提供咨询分析报告.评价指标从企业整体的专利情况及其在行业中的地位进行考量,主要包括引用指标、科学指标、内容指标、国际指标等.
(1)引用指标:
引用指标分为八个小类,分别为当前影响指数、专利被引用量、平均专利被引数量、相对专利被引证率、引用频率、技术强度、最具影响力的专利、技术影响力指标.
———当前影响指数(CurrentImpactIndex,CII):CII的计算过程是在选择的专利数据库中,先分别统计今年以前连续5年授权的专利数量、被分析企业的授权专利数量、前5年的专利被引用次数、前5年内该企业授权专利被引用的次数,接着将被引用次数除以5年内该企业的专利授权量,得到一个平均被引用率,最后将这个平均被引用率除以同时期授权专利的平均被引用率,便得到了该企业的CII值.CII值可以反映出过去5年来企业专利的影响力、企业专利组合的质量.
———专利被引用量:是用某专利被后来专利引用的次数来衡量.被频繁引用的专利(即原始专利)通常意味着新的重大技术突破,某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的质量.
———平均专利被引用数:即企业某年度所有专利被后续专利引用的总次数与企业某年度所有专利数量之比.平均专利被引用数实际上是专利被引频次的平均数,它不关注某一个被高频引用的专利,而是从整体出发评估一个企业某年所申请专利的重要性和受到关注的程度,平均值高说明该企业所申请专利的整体水平高,影响力大,该企业的技术实力也相对更强.平均专利被引数的比较应在同一技术领域、同一年度进行,因为不同技术领域的专利技术被引频次本身差距很大,而不同年度的比较也不合理,因为被引频次是随时间而变化的,时间间隔不同,得到的值也不同.
———相对专利被引证率:为某机构专利被引用率与样本机构专利被引用率之比.
———引用频率:为企业在某技术领域授权专利被引用的总量与企业在某技术领域专利授权量之比.该指标用来衡量企业专利申请的技术和经济质量,数值越大,说明该企业在这个技术领域拥有多项核心技术.专利的引用频率受其使用年限的影响,某企业专利的引用频率需要与同时期其他企业专利的平均引用频率对比进行测算.
———技术强度:表明专利总体的技术水平,它通过专利质量指标(CII)和专利数量指标(专利数)来反映技术创新的总体质量状况.通过专利数量可以检测专利活动的活跃程度,通过当前影响指数可以检测专利活动的质量.
———最具影响力的专利:指专利被引用次数最高的排名在前10%的专利.
———技术影响力指标:为各国各年专利位居被引用次数前10%的最具影响力专利数与该国该年专利之比,再除以所有专利位居最具影响力专利区的专利比重,得到的比值即为各国各年的技术影响力指数.该数值高于1,说明专利重要性程度高.技术影响力指标比当前影响指数更能体现一国技术领先的程度.
(2)科学指标:
———科学关联度:包括引用科学文献或被科学文献引用的平均数量.科学关联度越高,技术与科学的联系越密切,专利技术越接近研究前沿.其中被引用的科学文献发表时间与专利批准时间之间的平均时差越短,技术与科学之间的联系越密切;刊物发表的基础研究成果越多,专利所依赖的科学知识越具基础性.
———科学强度:通过专利数目与科学关联度之积表示科学强度.
(3)内容指标:
———发明专利量/率:该指标是衡量专利质量的重要指标.———技术覆盖范围:专利审查员给每项专利分配一个或多个国际专利分类号.用专利文件中国际专利分类号的数量来考察其技术覆盖范围.
———权利要求数:通过对专利权利要求数的统计,可以分析发现申请专利机构的技术创新能力.研究表明,有价值的专利表现为专利权要求的数量多而且技术覆盖范围广,遭遇侵权和诉讼的频率也较高.此外,专利权要求的数量还可以用来表征专利的技术覆盖范围.
———专利名称和摘要:通过对比专利名称和摘要所反映的信息内容,可初步分析专利申请技术水平的高低.
(4)国际指标:
由于国外专利申请和维护的费用远高于国内专利,故国外专利比国内专利更能说明发明的价值.
———同族专利数量:同族专利至少有一个优先权是相同的,通过优先权的信息可以把专利族的信息都找出来.
通常认为同族专利具有较高的市场价值及专利质量,同族专利文献的分布状况,反映了该发明创造潜在的国际技术市场和该企业在全球的经济势力范围.但考虑到在最大市场上申请保护已经足够,没必要为获得一些小国的专利保护再投入经费,因此,专利族大小并不能线性反映专利的价值.
———美国授权专利数量:在美国申请专利程序复杂,费用较高,只有较高创新水平并且能够产生预期经济效益的技术成果才会在美国申请专利.因此在国外申请的专利中,美国授权的专利质量较高.在进行跨国专利比较时,分析各国在美国申请并获得授权的专利,能够得出比较实际的结果.
———三方专利数量:三方专利是指在北美、欧洲和日本三方中任何两方以上都申请的专利.三方专利比单一专利更能反映专利的质量.
———PCT申请数:PCT国际申请在一定程度上反映了申请专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望,可以在一定程度上衡量专利质量.
———跨国合作专利比例:进行跨国合作的项目一般难度较大,产出的专利往往具有较高的创新水平.某机构进行跨国合作的专利数量比例可以作为衡量该机构专利质量的指标.跨国合作专利比例包括发明人国籍为多个国家的比例及专利权人为多个国家的比例.
(5)时间指标:
———技术生命周期:该指标是专利所引用的参考文献的新旧程度,用来评估企业创新的速度或科技演化速度.
———专利申请和授权时间间隔:通过专利申请和授权日期的比较,可以观察专利审查时间的长短,进而可以分析专利申请的技术水平的高低.一般来说,专利申请的技术水平越高,审查的时间越长,因而申请与获批之间的时间间隔越长.
———专利第n年的存活量和存活率:存活率是指同年提出的专利申请最终获得授权后,自申请日起第n年有效专利量占其专利授权量的比率.
———专利平均寿命:同年提出专利申请并最终获得授权的专利,自申请日起平均存活的年数.
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